在今天召开的上海自贸区涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会成员单位第一次联席会议上，《上海自贸区涉案企业合规第三方监督评估机制管理委员会工作规程（试行）》《上海自贸区涉案企业合规第三方监督评估组织运行管理实施办法（试行）》《上海自贸区涉案企业合规第三方监督评估专业人员选任管理办法（试行）》等规范性文件审议通过，标志着上海自贸区涉案企业合规第三方监督评估机制正式确立。

“建立涉案企业合规第三方监督评估机制，督促涉案企业合规管理，促进‘严管’制度化，不让‘厚爱’被滥用。”浦东新区检察院党组书记曾国东说，通过对合规计划制定的指导和合规承诺落实的监督，帮助企业形成可行的合规管理规范、构建有效的合规组织体系、弥补企业制度建设和监督管理漏洞，最终达到减少和预防犯罪的效果，推动营造法治化营商环境。

上海自贸区第三方机制有何特点？

浦东新区检察院相关负责人介绍，企业合规改革试点工作是指检察机关在办理的涉企案件中，针对企业和相关人员涉嫌具体犯罪，督促涉案企业作出合规承诺并积极整改落实到位的，依法作出不批捕、不起诉决定或者根据认罪认罚从宽制度提出轻缓量刑建议，减少和预防企业犯罪，实现司法办案政治效果、法律效果和社会效果的统一。2020年3月，最高人民检察院启动企业合规改革试点工作，包括上海浦东在内的全国6个基层检察院作为首批试点单位。

第三方机制是指检察机关在办理涉企犯罪案件时，对符合企业合规改革试点适用条件的，可商请本地区第三方机制管委会选任组成的第三方组织，对涉案企业的合规整改情况进行调查、评估和考核，考察结果作为依法处理案件的重要参考。第三方机制通过请第三方组织监督、请专业人员评估，来确保涉案企业制定的合规计划可行且有效，企业作出的合规承诺落实整改到位。今年6月，最高检、司法部等国家九部委印发《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》，为企业合规改革试点工作提供了制度保障。

浦东检察院立足自贸区的区位特点，重点选取涉及金融、知识产权、个人信息及网络数据、安全生产等领域及其他具有自贸特质的涉企犯罪案件纳入改革试点范围，凸显浦东特色，增强示范引领效应。

第三方机制在浦东如何启动和运行？

根据《上海自贸区涉案企业合规第三方监督评估组织运行管理实施办法（试行）》，在检察机关办理的涉企犯罪案件中，经审查符合以下条件的，可启动第三方机制：涉案企业、个人犯罪事实清楚，证据确实、充分，且认罪认罚；涉案企业尚在生产经营，承诺建立或完善企业合规管理制度，具备启动第三方机制基本条件；涉案企业同意适用第三方机制。

在改革实践中，检察机关经对涉案企业社会调查，听取各方意见，认为涉案企业具备启动第三方机制基本条件的，可商请本地区第三方机制管委会启动第三方机制。第三方机制管委根据案件涉嫌罪名、复杂程度以及涉案企业类型、规模、主营业务等因素，从选任的专业人员名录库中分类随机抽取专业人员组成第三方组织。第三方组织要求涉案企业提交专项或者多项合规计划，并对涉案企业合规计划的可行性、有效性与全面性进行审查。

在合规考察期内，第三方组织及其组成人员可定期或者不定期对涉案企业合规计划履行情况进行检查和评估。在合规考察期届满后，第三方组织会对涉案企业的合规计划完成情况进行全面检查、评估和考核，制作涉案企业合规考察书面报告。

据悉，上海自贸区涉案企业合规第三方机制管委会成员单位包括浦东新区检察院、区国资委、区财政局、区工商联会同区司法局、区税务局、区市场监管局、区商务委、区金融工作局、区知识产权局以及上海自贸区管委会陆家嘴管理局、张江管理局及临港新片区管委会等13家单位。

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