上海市人民政府日前公布了《关于本市进一步促进资本市场健康发展的实施意见》，市委常委、常务副市长屠光绍昨天接受记者采访时，就上海为什么要出这33条《实施意见》，地方政府能够做哪些工作，以及如何落实《实施意见》回答了相关提问。

上海理当率先落实国家战略

记者：据了解，今年5月份国务院出台有关促进资本市场健康发展的“新国九条”之后，上海便着手起草《实施意见》，并经过多次认真、专业和慎重的修改。请问，市政府出台《实施意见》的意图是什么？

屠光绍：首先，上海作为承载建设成为国际金融中心的国家战略的城市，理当率先落实。

资本市场涉及面非常广，包括要素市场、金融机构、上市公司和投资人。“新国九条”已为今后一段时间资本市场发展指明了方向，地方政府必须具体来落实，上 海市政府更是责无旁贷。推进资本市场健康发展，是落实中央深化改革，促进金融创新，充分发挥市场在配置资源作用中起决定性作用的切入点。

其 次，资本市场在上海所处的重要地位，决定了促进其健康发展是一项迫切要求。建设上海国际金融中心，是一项国家战略，2009年国务院19号文发布后，这项 全面推进的系统工程一直在进行。而国际金融中心建设中的核心任务，就是资本市场。上海必须紧紧抓住这一核心任务加快推进国际金融中心建设。

通 过资本市场建设，上海不仅可以服务全国，更可以参与全球资源的配置，有力支持人民币国际化进程。资本市场在上海的集中度非常高，各种资本要素市场完备，比 如证券市场主板，期货市场，金融衍生品市场，外汇市场等，这是优势也是责任。同时，一大批金融机构，特别是与资本市场有关的机构集聚在上海。截至8月末， 上海共有证券、基金、期货等各类法人机构133家，约占全国25%。其中，证券公司21家，占比18%；基金公司45家，占比47%；期货公司29家，占 比18%；证券投资咨询公司18家，占比21%，绝大多数种类机构数量位居全国前列。

第三，促进资本市场健康发展，是上海实现服务全国和增强自身城市功能的切实需求。上海的城市功能承担着国家战略，通过建设国际金融中心来实现服务全国是中央交给上海的任务。要素市场和金融机构虽然集中在上海，但都是为全国服务的。

因此，上海必须做改革开放的先行者和排头兵。

不靠政策洼地、要靠环境高地

记者：发展资本市场，很多事权在中央，地方政府能够做些什么？屠光绍：推出《实施意见》既不能重复“新国九条”已有的内容，又不能想到什么说什么，还是 要紧紧围绕中央的总体部署，结合上海的实际情况。归纳起来是三句话，一是“支持配合好”，二是“积极利用好”，三是“切实服务好”。

所谓支持 配合好，首先就是把国务院“新国九条”已经部署好的，明确有要求的，特别是事权在中央的一些工作支持配合好，包括证监会在内的国家主管部门在上海开展推进 资本市场发展而行使的权力，这点在33条内有9条能够体现出来。其次是支持好资本市场的各种主体，让它们在资本市场改革开放创新方面充分发挥市场主体的主 导作用。另外，支持配合好，也包括力争先行先试。国家主管部门出台新的政策，要敢于创新利用。比如利用自贸区的有利时机推动区内资本市场率先改革开放。

所谓积极利用好，即要充分利用好资本市场的各种平台来促进发展。上海完全可以利用好资本市场来促进城市的经济转型和产业结构调整，减少“四个依赖”，这 在《实施意见》内也有专门表述。通过资本市场开放型市场化重组将是一个趋势，今后应该鼓励更多的企业整体上市，提高证券化率。资本市场的约束机制和激励机 制对做优做强企业是一个正面促进作用，也有助于企业改善公司治理结构，提高透明度和规范化，提高竞争力。同时，发展资本市场能够促进上海本身的经济结构转 型，资本市场本身是服务业，围绕着资本市场还会产生大量的中介服务机构，对促进上海转变为以服务经济为主的城市具有重要意义。

所谓切实服务 好，意味着地方政府在营造有利于资本市场发展的环境方面责无旁贷。33条中有10条专门谈到了着力营造环境。这一点的关键是“不靠政策洼地，而靠环境高 地”。前者能够解决短期的问题，但后者却是更具有长远性和基础性的，也符合上海未来发展的取向，后者比前者更难。具体来看，环境营造既包括信用环境建设和 法治环境建设等重点内容，也有全面环境营造的内容，旨在体现软实力。这需要地方政府不懈的持续努力，上海要成为全国资本市场发展环境最好的地方。

资本市场开放在自贸区先行

记者：看起来上海下一步将迈开更大的步伐来推进资本市场发展，请问这个过程中如何实现“新国九条”和《实施意见》所提出的内容？

屠光绍：上海当然要有紧迫感，抓紧落实。去年以来，随着上海自贸区的设立，资本市场发展迎来了一些新的机遇。33条中至少有4个地方提到了自贸区，这也 是其中亮点。资本市场开放在自贸区内将会走在很前面。资本市场的对外开放，包括资本项下的开放，即人民币可兑换。这一点，通过FT账户等金融创新已能够逐 步实现，上海的黄金国际板开业在即，国际投资者参与的机会越来越多。资本市场的对外开放，同时也包括服务业的开放。毋庸讳言，证券业在金融开放里是处于落 后的，但不开放并不能保护和促进其发展。33条中提出打破合资机构的股权比例限制，完全可以在自贸区内先行一步。

对于地方政府来说，无论“新国九条”也好，还是《实施意见》也好，需要更细化的措施和抓手，目前有关部门已经分解了上百条相关内容进行推进。

文汇报记者 陈韶旭